TradeSuite ID ^®

贸易中心一直是美国贸易政策的基石.S. 股票和固定收益市场超过35年. As the industry has evolved, tradesuiteid也是如此，它为市场参与者提供了强有力的合规服务, streamlined automation, and enhanced functionality.

• About

  TradeSuite ID自动在交易对手之间以电子方式分发交易细节，以进行符合dtc资格的证券的交易后处理，以促进电子结算和最终用户的监管合规, 包括通过inSITE(针对在美国证券交易委员会注册的经纪交易商)通过额外订阅来充实确认信息的选项. TradeSuite ID还包括通过系统的TradeMatch模块的匹配功能. Depending on subscription type, TradeSuite ID包括访问档案服务(确认存档)和ITP数据分析操作指标(包括T+1记分卡)的选项。. DTCC ITP终端用户客户端可以作为独立服务订阅TradeSuite ID. 终端用户客户端不需要订阅任何其他DTCC ITP服务来使用TradeSuite ID.

• Who Can Use the Service

  完成DTCC ITP必要的法律文件和客户注册流程的最终用户可以使用TradeSuite ID进行符合dtc条件的交易. More than 1,600 brokers, investment managers, 对冲基金和托管人/代理银行每天都使用TradeSuite ID来处理他们的美国交易.S. domestic trades.

• Benefits

  TradeSuite ID通过交易对手之间的自动化电子贸易协议，为公司提供了极大的效率和成本节约. 这种流线型的端到端流程通过消除人工和口头沟通来降低操作风险, 同时加快了从交易日期到结算的时间. 因为公司不再需要生成并向交易对手交付纸质确认, the savings from printing, mailing, 存储贸易文件可能意义重大.

  在一个不断变化的环境中，可靠性往往难以捉摸, TradeSuite ID’s solid history and 99.99%的可用性支持关键任务操作. 它为电子贸易协定的可靠性设定了标准——即使是在每天超过200万次确认的高交易量下.

  In addition, TradeSuite ID

  • 通过CTM的匹配指令(M2i)工作流程与CTM集成，生成匹配协议的确认书和确认书，并发送到DTC库存管理系统进行进一步分发和分期结算.
  • 是否有多种实现选项，允许系统访问方法的灵活性. Choose from MQ message queuing, CCF batch processing, SWIFT (M509/M515/M517), Participant Browser System (PBS), User Interface (BTI, Confirm Affirm, NearMatch), TradeHub or Partner Interface.
  • 自动链接到DTCC，方便DTC合格证券(IMS)的结算, CNS, IDNet, etc.)
  • 快速有效地处理大量确认.
  • 加快确认/确认电子贸易协定流程, 提供更多的时间来识别交易细节中的错误或不匹配.
  • 通过增加交易结算的可能性，节省行业成本，降低运营风险.
  • 允许使用inSite进行额外的披露.

• How it Works

  TradeSuite ID

  • 提供与DTCC和NSCC的无缝连接，包括CNS和ID Net.
  • 快速有效地处理大量确认
  • 加快确认/确认电子贸易协定流程, 提供更多的时间来识别交易细节中的错误或不匹配
  • 通过增加交易结算的可能性，节省行业成本，降低运营风险.
  • Improves customer service.

  TradeSuite ID还可以满足SEC所有现有和新引入的要求, FINRA, MSRB and other regulatory agencies. Through a series of “no action” letters, 美国证券交易委员会批准使用Omgeo解决方案以电子方式履行记录保存和披露义务. 订阅inSITE®和Confirm Archive以及TradeSuite ID的经纪商/交易商可以让客户放心，交易后的操作是合规的.

  In addition, these solutions:

  • 符合SEC规则10b-10和MSRB规则G-15披露交易细节的义务, among other requirements
  • 满足SEC规则17a-3和17a-4的创建、存储和保留确认
  • 促进行业透明度、可审核性、监测和控制的最佳实践
  • 履行FINRA规则11860对确认/确认处理的监管义务
  • 承担档案管理的法规和行政责任